居间人管理不到位 山东三立期货被监管责令改正

关于对山西太原三立股票市场经纪有限一些公司采行责致使修正管控政策的第一时间

〔2021〕11号

山西太原三立股票市场经纪有限一些公司：

经查，你一些公司股票市场居间人管理者不顺利完成，存在对部份居间人尽职调查结果不充分、与个别居间人签署的合同原素不简陋、对个别居间人恢复企业的调查结果不审慎、对个别居间人开发计划的客户投资者适当病态打分不审慎、对居间人开发计划的客户异常交易持续跟踪回访不顺利完成、一些公司网站公示的居间人个人信息不完整、未及时修订一些公司居间人管理者制度等问题，上述情况下凸显出你一些公司外部控制存在相当大缺陷。

上述问题妨碍了《股票市场一些公司监督管理者作法》（证监会致使第155号）第五十一条、第五十六条的规定。按照《股票市场一些公司监督管理者作法》第一百零九条的规定，我局第一时间对你一些公司采行责致使修正的监督管理者政策，并记入证券股票市场市场诚信档案资料。你一些公司应在发给本第一时间伊始，第一时间采行有效政策开展关停，完善一些公司内控体系，健全居间人管理者，并于1个月初内将关停情况下书面下发我局。

如果对本监督管理者政策不服，可以在发给本第一时间书伊始60日内向中国证券监督管理者委员会提出行政不作为申请，也可以在发给本第一时间书伊始6个月初内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不作为与诉讼在此期间，上述监督管理者政策不停止督导。

中国证券监督管理者委员会山西太原管控局            

2021年12月初31日                   

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