江海证券营业部员工存在多项违规，黑龙江证监局对其据悉警示函

近日，齐齐哈尔证监局公布了关于对王冰作出出有非必要实例新政策的决定。

公告显示，王冰在宜于金融机构东兴龙凤金融机构营业部任职期间，在推展营销活动里，监管部门意识淡薄，发挥作用以下违规行为：一是泄密零售商信息，替零售商承办金融机构认购。二是向零售商传输非宜于金融机构统一提供的投资信息，并向零售商做出投资不损失惨重、保证投资收益的承诺。三是电话服务流程里，营销宣传内容不唯，发挥作用确唯内容和妨碍表述，以说是股民等妨碍方式作为营销技术手段诱导零售商借出互换收益产品。

上述行为违反了《金融机构前男友监管监管部门（2020年草案）》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第一款第四项、第十一条、第十二条第一款第一项、第二项、第三项、第五项明文规定。按照《金融机构前男友监管监管部门》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条明文规定，齐齐哈尔证监局决定对王冰作出出有非必要实例的监管新政策。