骗局空头“摊上事了”

是从：国际金融报

专业市场组织者显然，卖空买入能确保纽约银行交易所的公平定价。但越来越多的资本投诉要求美国政府核查卖空者的阴谋。美国司法部长对违反了各种银行市场原则上的激进卖空者完成大规模打击的突击已经开始。

据《纽约时报》2月末16日报道，美国司法部长和美国银行买入委员不会（SEC）正在对大公司一众大牛完成核查，其中包括一些保险业和做空政府其他部门，这项下半年核查由华盛顿总部的一个他的团队领导。

该他的团队专注于消弭市场操纵行为，正在核查对冲投资基金和那些专门“捕猎”上市的公司的做空政府其他部门两者之间的关系，以及那些负有多项大宗买入业务的保险业确实存在涉事。

浑水创始人反遭核查

据闻，做空政府其他部门浑水、知名保险业高盛、恒生，以及多家对冲投资基金仅在核查之列。

其中，浑水首当其冲。《纽约时报》援引媒体报道的话报道指为，浑水的公司创始人布洛克·布洛克（Carson Block）去年10月末就收到了美国联邦核查局（FBI）的搜查令。他的电话也反遭到搜查。

浑水在中国人认知度较高，很大原因在于该政府其他部门经常把矛头对准中概股，频频发布质疑持续性的核查报告。其中，影响力也最大的莫过于瑞幸咖啡重大事件。

做空者时常通过纽约银行交易所大跌来利润，具体做法为在成交量大跌时兜售分析高卖低买。比如，做空者预想某的公司成交量下行，买进券商股份以当前成交量卖出，待到价格比大跌后再买返，重复操作者多次，就可以转化成大量的利润。

但这种策略在2010年就已经被严惩。2016年，新泽西州的一名货品买入商被判处3年监禁，这是加拿大政府对该行为定持续性后的第一起刑事不道德案件。截至2020年，美司法部长已起诉20严办有不道德无关罪行，并从银行和其他金融政府其他部门处缴付了将近10亿美元的罚款。

最近几年，做空者损失惨重，常常是在疫情期间，美股一路暴跌削弱了他们的看跌。

据彭博社最新消息，除了浑水以外，去年“股票市场大战大公司”重大事件中的香橼（Citron）和梅尔文资本管理的公司（Melvin Capital Management）也在核查清单上。

SEC并不大执法突击

另有传言，SEC对大公司“大宗买入”的核查也在近日升温。大宗买入是指逾到规定的最低限额的银行单笔买卖申报，买卖双方经过协议促成恰当并经买入所确定成交的银行买入。

Dealogic统计数据标示出，大宗买入对保险业来说是一项增值业务。去年，全美共完成了规模逾708亿美元的大宗买入，高于2020年年末的414亿美元。而保险业通过大宗买入给予的收入从2020年的5.08亿美元增至2021年的7.279亿美元。其中，恒生是去年大宗买入最活跃的投资银行，该行直接参与的大宗买入额几乎囊括了大公司的1/4，佣金盈利将近3亿美元。

据两名了解核查情况的媒体报道指为，早在特朗普掌权末期，SEC就曾向拥有大型纽约银行交易所买入其他部门的保险业询问大宗买入内容。

在此之前，SEC已经向恒生、高盛集团等政府其他部门发出了传票，要求他们提供大宗买入的无关统计数据，并要求其整理与资本的沟通纪要。但这这不意味着SEC不会对两大保险业提出起诉，除非发现他们的大宗买入其实存在涉事的证据。

至于包括对冲投资基金在内的其他大型市场组织者，SEC正在核查他们的买入员确实提前私下给予了一些金融信息。比如，买入员确实存在人为因素压低成交量、损害股东利益，并通过做空纽约银行交易所，以“预想价格比不会大跌”而不当利润的行为。

知情人士指为，SEC近期不想采取任何执法突击。恒生和高盛也坚决置评。

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